核心摘要
日本金融厅于 6 月 19 日宣布，对外资互联网券商 moomoo 证券下达部分业务暂停命令，要求其在即日起至 9 月 18 日的三个月内停止新开户的招揽与受理业务。同时，监管机构还要求该公司进行业务整改，包括强化内部管理体制、明确管理层责任归属，并制定防止问题再次发生的改善计划。
要点
- 向客户虚假说明，将不属于 NISA 适用范围的产品误导为适用对象
- 长期未对可疑交易进行核查与申报
- 网络安全对策存在不足，内部管理体制存在多项缺陷
正文解读
据日本金融厅调查，moomoo 证券存在多项不当运营行为，包括向客户提供虚假信息，将不属于少额投资非课税制度（NISA）适用范围的产品错误地宣传为适用对象。日本《金融商品交易法》明确禁止以虚假信息进行客户招揽或签订合同。此外，该公司长期以来未能对可疑交易进行必要的核查与申报，网络安全措施也存在漏洞。
moomoo 证券是美国纳斯达克上市的香港在线券商富途控股的日本子公司，主要通过手机应用提供证券交易服务。该应用在日本下载量已超过 200 万次，凭借美国股票低手续费等优势迅速扩大市场份额。此次监管重拳出击，反映出日本金融厅对外资券商合规运营的高度关注。
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